Verordnung über die kollektiven Kapitalanlagen (951.311)
INHALT
Verordnung über die kollektiven Kapitalanlagen (Kollektivanlagenverordnung, KKV)
- Verordnung über die kollektiven Kapitalanlagen (Kollektivanlagenverordnung, KKV)
- 1. Titel: Allgemeine Bestimmungen
- 1. Kapitel: Zweck und Geltungsbereich
- Art. 1 ² Nach ausländischem Recht qualifizierte Anlegerinnen und Anleger
- Art. 1 a ³ Investmentclub
- Art. 1 b ⁴ Nicht unterstellte Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen
- Art. 1 c ⁵ Freiwillige Unterstellung
- Art. 2 Investmentgesellschaft
- Art. 3 ⁶ Vertrieb
- Art. 4 Strukturierte Produkte
- 2. Kapitel: Kollektive Kapitalanlagen
- Art. 5 ¹⁴ Begriff der kollektiven Kapitalanlage
- Art. 6 ¹⁵ Qualifizierte Anlegerinnen und Anleger
- Art. 6 a ¹⁶ Schriftliche Erklärung
- 3. Kapitel: Bewilligung und Genehmigung
- 1. Abschnitt: Allgemein
- Art. 7 Bewilligungsunterlagen
- Art. 8 Befreiung von der Bewilligungspflicht ¹⁸
- Art. 9 ²⁶
- Art. 10 Guter Ruf, Gewähr und fachliche Qualifikation
- Art. 11 Qualifiziert Beteiligte
- Art. 12 Betriebsorganisation
- Art. 12 a ²⁸ Riskmanagement, internes Kontrollsystem und Compliance
- Art. 13 Finanzielle Garantien
- Art. 13 a ²⁹ Dokumente ausländischer kollektiver Kapitalanlagen
- Art. 14 Änderung von Organisation und Dokumenten
- Art. 15 Meldepflichten
- Art. 16 Voraussetzungen für das vereinfachte Genehmigungsverfahren
- Art. 17 Fristen im vereinfachten Genehmigungsverfahren
- Art. 18 Nachträgliche Änderung von Dokumenten
- 2. Abschnitt: Bewilligungsvoraussetzungen für nach schweizerischem Recht organisierte Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen ³⁶
- Art. 19 ³⁷ Mindestkapital und Sicherheitsleistung
- Art. 20 Kapitalbestandteile
- Art. 21 ⁴² Höhe der eigenen Mittel
- Art. 22 Anrechenbare eigene Mittel
- Art. 23 Abzüge bei der Berechnung der eigenen Mittel
- Art. 24 Umschreibung des Geschäftsbereichs
- Art. 24 a ⁴⁹ Aufgaben
- Art. 25 ⁵⁰ Vereinbarung
- Art. 26 ⁵¹ Delegation von Aufgaben
- Art. 27 ⁵² Richtlinien von Branchenorganisationen
- Art. 28 ⁵³ Rechnungslegung
- Art. 29 ⁵⁶
- 2 a . Abschnitt: ⁵⁷ Bewilligungsvoraussetzungen für nach ausländischem Recht organisierte Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen
- Art. 29 a Ausländische Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen
- Art. 29 b Bewilligungspflicht und Bewilligungsvoraussetzungen
- Art. 29 c Mehrere Zweigniederlassungen
- Art. 29 d Jahresrechnung und Zwischenabschlüsse der Zweigniederlassung
- Art. 29 e ⁵⁸ Prüfbericht
- Art. 29 f Aufhebung einer Zweigniederlassung
- 3. Abschnitt: Bewilligungsvoraussetzungen für Vertriebsträger
- Art. 30 Bewilligungsvoraussetzungen
- Art. 30 a ⁶⁰ Vertrieb durch Finanzintermediäre
- 4. Kapitel: Verhaltensregeln
- Art. 31 Treuepflicht
- Art. 32 Besondere Treuepflicht bei Immobilienanlagen
- Art. 32 a ⁶⁴ Ausnahmen vom Verbot von Geschäften mit nahestehenden Personen
- Art. 32 b ⁶⁵ Interessenkonflikte
- Art. 33 Sorgfaltspflicht
- Art. 34 Informationspflicht
- Art. 34 a ⁶⁸ Protokollierungspflicht
- 2. Titel: Offene kollektive Kapitalanlagen
- 1. Kapitel: Vertraglicher Anlagefonds
- 1. Abschnitt: Mindestvermögen
- Art. 35
- 2. Abschnitt: Fondsvertrag
- Art. 35 a ⁷⁰ Mindestinhalt des Fondsvertrags
- Art. 36 Richtlinien der Anlagepolitik
- Art. 37 ⁷¹ Vergütungen und Nebenkosten
- Art. 38 ⁷² Ausgabe- und Rücknahmepreis; Zuschläge und Abzüge
- Art. 39 Publikationsorgane
- Art. 40 Anteilsklassen
- Art. 41 Änderung des Fondsvertrages; Publikationspflicht, Einwendungsfrist, Inkrafttreten und Barauszahlung
- 3. Abschnitt: Fondsleitung
- Art. 42 Hauptverwaltung in der Schweiz
- Art. 43 Mindestkapital
- Art. 44 Organisation
- Art. 45 Unabhängigkeit
- Art. 46 Ausübung des Fondsgeschäftes
- Art. 47 Eigene Mittel
- Art. 48 Höhe der eigenen Mittel
- Art. 49 Geschäftsbericht
- Art. 50 Wechsel der Fondsleitung; Einwendungsfrist, Inkrafttreten und Barauszahlung
- 2. Kapitel: Investmentgesellschaft mit variablem Kapital
- 1. Abschnitt: Allgemeine Bestimmungen
- Art. 51 ⁸⁶ Selbst- und fremdverwaltete SICAV
- Art. 52 Zweck
- Art. 53 Mindestvermögen
- Art. 54 ⁸⁷ Mindesteinlage
- Art. 55 Begriff und Höhe der eigenen Mittel
- Art. 56 Nettoemissionspreis zum Zeitpunkt der Erstemission
- Art. 57 ⁹⁴
- Art. 58 Ausgabe und Rücknahme von Aktien
- Art. 59 Anlage in eigenen Aktien
- Art. 60 Publikationsorgane
- Art. 61 SICAV mit Anteilsklassen
- Art. 62 Stimmrechte
- Art. 62 a ⁹⁵ Depotbank
- Art. 62 b ⁹⁶ Inhalt des Anlagereglements
- 2. Abschnitt: Organisation
- Art. 63 Generalversammlung
- Art. 64 Verwaltungsrat
- Art. 65 Delegation von Aufgaben ¹⁰²
- Art. 66 ¹⁰⁵
- 3. Kapitel: Arten der offenen kollektiven Kapitalanlagen und Anlagevorschriften
- 1. Abschnitt: Gemeinsame Bestimmungen
- Art. 67 Einhaltung der Anlagevorschriften
- Art. 68 Tochtergesellschaften und zulässige Anlagen
- Art. 69 Gegenstand von Umbrella-Fonds
- 2. Abschnitt: Effektenfonds
- Art. 70 Zulässige Anlagen
- Art. 71 Effekten
- Art. 72 Derivative Finanzinstrumente
- Art. 73 Anlagen in anderen kollektiven Kapitalanlagen (Zielfonds)
- Art. 73 a ¹⁰⁹ Master-Feeder-Strukturen
- Art. 74 Geldmarktinstrumente
- Art. 75 Flüssige Mittel
- Art. 76 Effektenleihe (Securities Lending) und Pensionsgeschäft (Repo, Reverse Repo)
- Art. 77 Aufnahme und Gewährung von Krediten; Belastung des Fondsvermögens
- Art. 78 Risikoverteilung bei Effekten und Geldmarktinstrumenten
- Art. 79 Risikoverteilung bei Guthaben auf Sicht und auf Zeit
- Art. 80 Risikoverteilung bei OTC-Geschäften und Derivaten
- Art. 81 Gesamtbeschränkungen
- Art. 82 Ausnahmen für Indexfonds
- Art. 83 Ausnahmen für öffentlich garantierte oder begebene Anlagen
- Art. 84 Beschränkung der Beteiligung an einem einzigen Emittenten
- Art. 85 Besondere Informationspflichten im Prospekt
- 3. Abschnitt: Immobilienfonds
- Art. 86 Zulässige Anlagen
- Art. 87 Risikoverteilung und Beschränkungen
- Art. 88 Beherrschender Einfluss der Fondsleitung und der SICAV bei gewöhnlichem Miteigentum
- Art. 89 Verbindlichkeiten; kurzfristige festverzinsliche Effekten und kurzfristig verfügbare Mittel
- Art. 90 Sicherstellung von Bauvorhaben
- Art. 91 ¹¹⁹ Derivative Finanzinstrumente
- Art. 91 a ¹²⁰ Nahestehende Personen
- Art. 92 Bewertung von Grundstücken bei Erwerb oder Veräusserung
- Art. 93 Bewertung der zur kollektiven Kapitalanlage gehörenden Grundstücke
- Art. 94 Prüfung und Bewertung bei Bauvorhaben
- Art. 95 Publikationspflicht
- Art. 96 Sonderbefugnisse
- Art. 97 Ausgabe von Immobilienfondsanteilen
- Art. 98 Vorzeitige Rücknahme von Immobilienfondsanteilen
- 4. Abschnitt: Übrige Fonds für traditionelle und alternative Anlagen
- Art. 99 Zulässige Anlagen
- Art. 100 Anlagetechniken und Beschränkungen
- Art. 101 Abweichungen
- Art. 102 Risikohinweis
- 4. Kapitel: Gemeinsame Bestimmungen
- 1. Abschnitt: Depotbank
- Art. 102 a ¹³² Organisation
- Art. 103 Informationspflicht
- Art. 104 Aufgaben
- Art. 105 Wechsel der Depotbank; Einwendungsfrist, Inkrafttreten und Barauszahlung
- Art. 105 a ¹³⁴ Aufgaben bei Delegation der Verwahrung
- 2. Abschnitt: Prospekt und vereinfachter Prospekt
- Art. 106 Prospekt
- Art. 107 Vereinfachter Prospekt für Immobilienfonds ¹³⁵
- 3. Abschnitt: Wesentliche Informationen für die Anlegerinnen und Anleger für Effektenfonds und übrige Fonds für traditionelle Anlagen ¹³⁷
- Art. 107 a ¹³⁸ Grundanforderungen
- Art. 107 b ¹³⁹ Bei mehreren Teilvermögen
- Art. 107 c ¹⁴⁰ Bei mehreren Anteilsklassen
- Art. 107 d ¹⁴¹ Überprüfung
- Art. 107 e ¹⁴² Veröffentlichung
- Art. 108 Einzahlung; Verurkundung von Anteilen
- Art. 109 Ausnahmen vom Recht auf jederzeitige Rückgabe
- Art. 110 Aufschub der Rückzahlung
- Art. 111 Zwangsrückkauf
- 4. Abschnitt: Offene kollektive Kapitalanlagen mit Teilvermögen
- Art. 112 Teilvermögen
- Art. 113 SICAV mit Teilvermögen
- 5. Abschnitt: Umstrukturierung und Auflösung
- Art. 114 Voraussetzungen für die Umstrukturierung
- Art. 115 Verfahren für die Vereinigung kollektiver Kapitalanlagen
- Art. 116 Auflösung einer kollektiven Kapitalanlage
- 3. Titel: Geschlossene kollektive Kapitalanlagen
- 1. Kapitel: Kommanditgesellschaft für kollektive Kapitalanlagen
- Art. 117 ¹⁴⁷ Zweck
- Art. 118 Komplementäre
- Art. 119 Gesellschaftsvertrag
- Art. 120 Risikokapital
- Art. 121 Andere Anlagen
- 2. Kapitel: Investmentgesellschaft mit festem Kapital
- Art. 122 Zweck
- Art. 122 a ¹⁵⁵ Mindesteinlage
- Art. 122 b ¹⁵⁶ Eigene Aktien der Organe
- Art. 123 Zulässige Anlagen
- Art. 124 Publikationsorgane
- Art. 125 Zwangsrückkauf
- Art. 126 Änderungen der Statuten und des Anlagereglements
- 4. Titel: Ausländische kollektive Kapitalanlagen
- 1. Kapitel: Genehmigung
- Art. 127 Bezeichnung der ausländischen kollektiven Kapitalanlage
- Art. 128 ¹⁵⁸ Vertretungsvertrag und Zahlstellenvertrag
- Art. 128 a ¹⁵⁹ Pflichten des Vertreters
- Art. 129 ¹⁶⁰ Vereinfachtes und beschleunigtes Verfahren
- Art. 130 Dahinfallen der Genehmigung
- 2. Kapitel: Vertreter ausländischer kollektiver Kapitalanlagen
- Art. 131 Mindestkapital und Sicherheitsleistung
- Art. 131 a ¹⁶¹ Pflichten des Vertreters beim Vertrieb an qualifizierte Anlegerinnen und Anleger
- Art. 132 Berufshaftpflichtversicherung
- Art. 133 Publikations- und Meldevorschriften
- 5. Titel: Prüfung und Aufsicht ¹⁶⁷
- 1. Kapitel: Prüfung ¹⁶⁸
- Art. 134 ¹⁶⁹ Prüfung der Depotbank
- Art. 135 ¹⁷⁰ Prüfbericht
- Art. 136 ¹⁷² Zusammenarbeit von Prüfgesellschaften
- Art. 137 ¹⁷³ Rechnungsprüfung
- Art. 138 – 140 ¹⁷⁴
- 2. Kapitel: Aufsicht ¹⁷⁵
- Art. 141 Fortführung der kollektiven Kapitalanlage
- Art. 142 Form der einzureichenden Dokumente
- 6. Titel: Schluss- und Übergangsbestimmungen
- Art. 143 ¹⁷⁶
- Art. 144 Übergangsbestimmungen
- Art. 144 a ¹⁷⁸ Übergangsbestimmungen zur Änderung vom 29. Juni 2011 für schweizerische kollektive Kapitalanlagen
- Art. 144 b ¹⁷⁹ Übergangsbestimmungen zur Änderung vom 29. Juni 2011 für ausländische kollektive Kapitalanlagen
- Art. 144 c ¹⁸⁰ Übergangsbestimmungen zur Änderung vom 13. Februar 2013
- Art. 145 Inkrafttreten
- Anhang 1 ¹⁸¹
- Mindestinhalt des Prospektes
- Anhang 2 ¹⁸²
- Vereinfachter Prospekt für Immobilienfonds
- Anhang 3 ¹⁸³
- Vereinfachter Prospekt für Effektenfonds und übrige Fonds für traditionelle Anlagen (nachfolgend «Wesentliche Informationen für die Anlegerinnen und Anleger»)
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