Verordnung über die Finanzdienstleistungen (950.11)
INHALT
Verordnung über die Finanzdienstleistungen (Finanzdienstleistungsverordnung, FIDLEV)
- Verordnung über die Finanzdienstleistungen (Finanzdienstleistungsverordnung, FIDLEV)
- 1. Titel: Allgemeine Bestimmungen
- Art. 1 Gegenstand
- Art. 2 Örtlicher Geltungsbereich bei Finanzdienstleistungen
- Art. 3 Begriffe
- Art. 4 Kundensegmentierung
- Art. 5 Anrechenbares Vermögen beim Opting-out
- 2. Titel: Anforderungen für das Erbringen von Finanzdienstleistungen
- 1. Kapitel: Verhaltensregeln
- 1. Abschnitt: Informationspflicht
- Art. 6 Information über den Finanzdienstleister
- Art. 7 Information über die Finanzdienstleistung und die Finanzinstrumente
- Art. 8 Information über die Kosten
- Art. 9 Information über wirtschaftliche Bindungen
- Art. 10 Information über das berücksichtigte Marktangebot
- Art. 11 Ausführung und Übermittlung von Kundenaufträgen
- Art. 12 Form der Informationen
- Art. 13 Zeitpunkt der Information
- Art. 14 Zeitpunkt der Information über die Risiken und Kosten
- Art. 15 Beratung unter Abwesenden
- 2. Abschnitt: Angemessenheit und Eignung von Finanzdienstleistungen
- Art. 16 Vertretungsverhältnisse
- Art. 17 Eignungsprüfung und Ausnahme von der Prüfpflicht
- 3. Abschnitt: Dokumentation und Rechenschaft
- Art. 18 Dokumentation
- Art. 19 Rechenschaft
- 4. Abschnitt: Transparenz und Sorgfalt bei Kundenaufträgen
- Art. 20 Bearbeitung von Kundenaufträgen
- Art. 21 Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen
- 5. Abschnitt: Professionelle Kunden
- Art. 22
- 2. Kapitel: Organisation
- 1. Abschnitt: Organisatorische Massnahmen
- Art. 23
- 2. Abschnitt: Interessenkonflikte und damit verbundene Pflichten
- Art. 24 Interessenkonflikte
- Art. 25 Organisatorische Vorkehrungen
- Art. 26 Offenlegung
- Art. 27 Unzulässige Verhaltensweisen
- Art. 28 Dokumentation
- Art. 29 Entschädigungen durch Dritte
- Art. 30 Mitarbeitergeschäfte
- 3. Kapitel: Beraterregister
- 1. Abschnitt: Ausnahme von der Registrierungspflicht und Berufshaftpflichtversicherung
- Art. 31 Ausnahme von der Registrierungspflicht
- Art. 32 Berufshaftpflichtversicherung
- Art. 33 Gleichwertige finanzielle Sicherheit
- 2. Abschnitt: Registrierungsstelle
- Art. 34 Zulassungsgesuch
- Art. 35 Aufsicht durch die FINMA
- Art. 36 Ort der Leitung
- Art. 37 Organisation
- Art. 38 Übertragung von Tätigkeiten
- Art. 39 Kosten für die Zulassung
- Art. 40 Aufbewahrungsfrist
- 3. Abschnitt: Meldepflicht und Gebühren
- Art. 41 Meldepflicht
- Art. 42 Gebühren
- 3. Titel: Anbieten von Finanzinstrumenten
- 1. Kapitel: Prospekt für Effekten
- 1. Abschnitt: Allgemeines
- Art. 43 Prospektbegriff
- Art. 44 Bestimmung der Art des Angebots
- Art. 45 Einwilligung zur Verwendung des Prospekts
- Art. 46 Gleichwertigkeit der Angaben und Vorabentscheid
- Art. 47 Ausnahme für an Schweizer Handelsplätzen zugelassene Effekten
- Art. 48 Anerkannter ausländischer Handelsplatz
- Art. 49 Sinngemässe Anwendung der Ausnahmen bei der Zulassung zum Handel
- 2. Abschnitt: Anforderungen
- Art. 50 Prospektinhalt
- Art. 51 Anforderungen an die Rechnungslegung
- Art. 52 Weitere Ausnahmen vom Prospektinhalt
- Art. 53 Verweisung
- Art. 54 Zusammenfassung
- Art. 55 Inhalt des Basisprospekts
- Art. 56 Endgültige Bedingungen zum Basisprospekt
- 3. Abschnitt: Erleichterungen
- Art. 57
- 4. Abschnitt: Kollektive Kapitalanlagen
- Art. 58
- 5. Abschnitt: Prüfung des Prospekts
- Art. 59 Vollständigkeitsprüfung
- Art. 60 Nach Veröffentlichung zu prüfende Prospekte
- Art. 61 Für die Hinterlegung zuständige Prüfstelle
- Art. 62 Bestätigung, dass die wichtigsten Informationen vorliegen
- 6. Abschnitt: Nachträge zum Prospekt
- Art. 63 Pflicht
- Art. 64 Meldung
- Art. 65 Nachbesserung
- Art. 66 Veröffentlichung
- Art. 67 Ergänzung der Zusammenfassung
- 7. Abschnitt: Prüfverfahren
- Art. 68 Auslösung der Frist
- Art. 69 Neue Emittenten
- Art. 70 Prüfung und Anerkennung ausländischer Prospekte
- 8. Abschnitt: Prüfstelle
- Art. 71 Zulassungsgesuch
- Art. 72 Aufsicht durch die FINMA
- Art. 73 Ort der Leitung
- Art. 74 Organisation
- Art. 75 Übertragung von Tätigkeiten
- Art. 76 Kosten für die Zulassung
- Art. 77 Aufbewahrungsfrist
- 9. Abschnitt: Gebühren
- Art. 78 Gebührenpflicht
- Art. 79 Gebührenansätze
- 2. Kapitel: Basisinformationsblatt für Finanzinstrumente
- 1. Abschnitt: Pflicht
- Art. 80 Grundsatz
- Art. 81 Kollektive Kapitalanlagen mit mehreren Teilvermögen
- Art. 82 Kollektive Kapitalanlagen mit mehreren Anteilsklassen
- Art. 83 Vermögensverwaltungsverträge
- Art. 84 Qualifizierte Dritte
- Art. 85 Vorläufige Fassung
- 2. Abschnitt: Ausnahmen
- Art. 86 Finanzinstrumente
- Art. 87 Gleichwertigkeit von Dokumenten nach ausländischem Recht
- 3. Abschnitt: Inhalt, Sprache, Gestaltung und Umfang
- Art. 88 Inhalt
- Art. 89 Sprache
- Art. 90 Gestaltung und Umfang
- 4. Abschnitt: Überprüfung und Anpassung
- Art. 91
- 3. Kapitel: Veröffentlichung des Prospekts
- Art. 92 Prospekte
- Art. 93 Prospekte kollektiver Kapitalanlagen
- Art. 94 Änderungen mit Effekten verbundener Rechte
- 4. Kapitel: Werbung
- Art. 95
- 5. Kapitel: Anbieten von strukturierten Produkten und Bilden von Sondervermögen
- Art. 96
- 4. Titel: Herausgabe von Dokumenten
- Art. 97
- 5. Titel: Ombudsstellen
- Art. 98 Zuständigkeit
- Art. 99 Finanzierung
- Art. 100 Aufnahme
- Art. 101 Anerkennungsvoraussetzungen
- 6. Titel: Schlussbestimmungen
- 1. Kapitel: Änderung anderer Erlasse
- Art. 102
- 2. Kapitel: Übergangsbestimmungen
- Art. 103 Kundensegmentierung
- Art. 104 Erforderliche Kenntnisse
- Art. 105 Verhaltensregeln
- Art. 106 Organisation
- Art. 107 Registrierungsstellen
- Art. 108 Ombudsstellen
- Art. 109 Prospekt für Effekten
- Art. 110 Basisinformationsblatt für Immobilienfonds, Effektenfonds und übrige Fonds für traditionelle Anlagen
- Art. 111 Basisinformationsblatt für strukturierte Produkte und übrige Finanzinstrumente
- 3. Kapitel: Inkrafttreten
- Art. 112
- Anhang 1
- Mindestinhalt des Prospekts Schema für Beteiligungspapiere
- 0 Erleichterungen und Angaben auf der ersten Seite
- 0.1 Erleichterungen
- 0.2 Angaben auf der ersten Seite
- 1 Zusammenfassung (Art. 54)
- 2 Angaben über den Emittenten (Registrierungsformular)
- 2.1 Risiken
- 2.2 Allgemeine Angaben über den Emittenten
- 2.3 Angaben über Verwaltungsrat, Geschäftsleitung, Revisionsstelle und weitere Organe des Emittenten
- 2.4 Geschäftstätigkeit und -aussichten, soweit für die Beurteilung der Geschäftstätigkeit und Ertragskraft des Emittenten wesentlich
- 2.5 Investitionen
- 2.6 Kapital und Stimmrechte
- 2.7 Informationspolitik
- 2.8 Jahres- und Zwischenabschlüsse
- 2.9 Dividende und Ergebnis
- 3 Angaben über die Effekten (Effektenbeschreibung)
- 3.1 Ausgabepreis oder Emissionskurs und Emissionsvolumen
- 3.2 Risiken
- 3.3 Rechtsgrundlage
- 3.4 Rechte
- 3.5 Beschränkungen
- 3.6 Publikation
- 3.7 Valorennummer, ISIN und Handelswährung
- 3.8 Angaben über das Angebot [∞]
- 4 Verantwortung für den Prospekt
- Anhang 2
- Mindestinhalt des Prospektes Schema für Forderungspapiere (ohne Derivate)
- 0 Erleichterungen und Angaben auf der ersten Seite
- 0.1 Erleichterungen
- 0.2 Angaben auf der ersten Seite
- 1 Zusammenfassung (Art. 54)
- 1.1 Prospekt
- 1.2 Basisprospekt
- 2 Angaben über den Emittenten und allfällige Garantie- und Sicherheitengeber (Registrierungsformular)
- 2.1 Risiken
- 2.2 Allgemeine Angaben über den Emittenten und über allfällige Garantie- oder Sicherheitengeber
- 2.3 Angaben über Verwaltungsrat, Geschäftsleitung, Revisionsstelle und weitere Organe des Emittenten und allfälliger Garantie- oder Sicherheitengeber
- 2.4 Geschäftstätigkeit und -aussichten des Emittenten und allfälliger Garantie- oder Sicherheitengeber
- 2.5 Kapital und Stimmrechte des Emittenten und allfälliger Garantie- oder Sicherheitengeber
- 2.6 Jahres- und Zwischenabschlüsse des Emittenten und allfälliger Garantie- oder Sicherheitengeber
- 3 Angaben über die Effekten (Effektenbeschreibung)
- 3.1 Ausgabepreis, Emissionskurs und Emissionsvolumen
- 3.2 Risiken
- 3.3 Rechtsgrundlage
- 3.4 Rechte
- 3.5 Wandelanleihen und austauschbare Forderungsrechte
- 3.6 Optionsanleihen
- 3.7 Forderungsbesichertes Wertpapier ( Asset Backed Securities)
- 3.8 Publikation
- 3.9 Beschränkung der Übertragbarkeit, Handelbarkeit
- 3.10 Wertpapierkennnummer
- 3.11 Settlement Datum
- 3.12 Angaben über die Handelszulassung [×]
- 3.13 Angaben über das Angebot [∞]
- 4 Verantwortung für den Prospekt (bei einem Basisprospekt zusätzlich in die endgültigen Bedingungen aufzunehmen)
- Anhang 3
- Mindestinhalt des Prospektes Schema für Derivate
- 0 Erleichterungen und Angaben auf der ersten Seite
- 0.1 Erleichterungen
- 0.2 Angaben auf der ersten Seite
- 1 Zusammenfassung (Art. 54)
- 1.1 Prospekt
- 1.2 Basisprospekt
- 2 Angaben über den Emittenten und allfällige Garantie- oder Sicherheitengeber (Registrierungsformular)
- 2.1 Risiken
- 2.2 Allgemeine Angaben über den Emittenten und über allfällige Garantie- oder Sicherheitengeber
- 2.3 Angaben über Verwaltungsrat, Geschäftsleitung, Revisionsstelle und weitere Organe des Emittenten und allfälliger Garantie- oder Sicherheitengeber
- 2.4 Geschäftstätigkeit des Emittenten und allfälliger Garantie- oder Sicherheitengeber
- 2.5 Kapital und Stimmrechte des Emittenten und allfälliger Garantie- oder Sicherheitengeber
- 2.6 Jahres- und Zwischenabschlüsse des Emittenten und allfälliger Garantie- oder Sicherheitengeber
- 3 Angaben über die Effekten (Effektenbeschreibung)
- 3.0 Angaben im Basisprospekt
- 3.1 Risiken
- 3.2 Bedingungen
- 3.3 Basiswerte
- 3.4 Publikation
- 3.5 Beschränkung der Übertragbarkeit, Handelbarkeit
- 3.6 Wertpapierkennnummer
- 3.7 Gebühren
- 3.8 Sicherstellung
- 3.9 Angaben über die Handelszulassung [×]
- 3.10 Angaben über das Angebot [∞]
- 3.11 Steuern
- 4 Verantwortung für den Prospekt
- Anhang 4
- Mindestinhalt des Prospektes Schema für Immobiliengesellschaften
- 0 Erleichterungen und Angaben auf der ersten Seite
- 0.1 Erleichterungen
- 0.2 Angaben auf der ersten Seite
- 1 Zusammenfassung (Art. 54)
- 2 Angaben über den Emittenten (Registrierungsformular)
- 2.1 Risiken
- 2.2 Allgemeine Angaben über den Emittenten
- 2.3 Angaben über Verwaltungsrat, Geschäftsleitung, Revisionsstelle und weitere Organe des Emittenten
- 2.4 Geschäftstätigkeit und -aussichten
- 2.5 Anlagepolitik
- 2.6 Kapital und Stimmrechte
- 2.7 Informationspolitik
- 2.8 Jahres- und Zwischenabschlüsse
- 2.9 Dividende und Ergebnis
- 3 Angaben über die Effekten (Effektenbeschreibung)
- 3.1 Risiken
- 3.2 Rechtsgrundlage
- 3.3 Rechte
- 3.4 Beschränkungen
- 3.5 Publikation
- 3.6 Valorennummer, ISIN und Handelswährung
- 3.7 Angaben über das Angebot [∞]
- 3.8 Kursentwicklung der Effekten [×]
- 4 Verantwortung für den Prospekt
- Anhang 5
- Mindestinhalt des Prospektes Schema für Investmentgesellschaften
- 0 Erleichterungen und Angaben auf der ersten Seite
- 0.1 Erleichterungen
- 0.2 Angaben auf der ersten Seite
- 1 Zusammenfassung (Art. 54)
- 2 Angaben über den Emittenten (Registrierungsformular)
- 2.0 Allgemeines
- 2.1 Risiken
- 2.2 Allgemeine Angaben über den Emittenten
- 2.3 Angaben über Verwaltungsrat, Geschäftsleitung, Revisionsstelle und weitere Organe des Emittenten
- 2.4 Geschäftstätigkeit und –aussichten
- 2.5 Anlagen
- 2.6 Investitionen
- 2.7 Kapital und Stimmrechte
- 2.8 Informationspolitik
- 2.9 Anlagepolitik
- 2.10 Jahres- und Zwischenabschlüsse
- 2.11 Dividende und Ergebnis
- 3 Angaben über die Effekten (Effektenbeschreibung)
- 3.1 Risiken
- 3.2 Rechtsgrundlage
- 3.3 Rechte
- 3.4 Beschränkungen
- 3.5 Publikation
- 3.6 Valorennummer, ISIN und Handelswährung
- 3.7 Angaben über das Angebot
- 4 Verantwortung für den Prospekt
- Anhang 6
- Mindestinhalt des Prospekts Schema für kollektive Kapitalanlagen
- 1 Informationen über die kollektive Kapitalanlage
- 2 Informationen über den Bewilligungsträger (Fondsleitung, SICAV)
- 3 Informationen über die Depotbank
- 4 Informationen über Dritte, deren Vergütungen der kollektiven Kapitalanlage belastet werden
- 5 Weitere Informationen
- 6 Weitere Anlageinformationen
- 7 Wirtschaftliche Informationen
- Anhang 7
- Effekten, deren Prospekt nach Artikel 51 Absatz 2 FIDLEG erst nach der Veröffentlichung geprüft werden muss
- Anhang 8
- Gebührenordnung für Verfügungen und Dienstleistungen der Prüfstelle
- 1 Ansätze
- 2 Hinterlegungsgebühr
- 3 Aufschlag
- Anhang 9
- Basisinformationsblatt
- 1 Formvorgaben
- 2 Mustervorlage
- Basisinformationsblatt
- 3 Angaben zur Art des Produkts
- 3.0 Allgemeines
- 3.1 Rechtsform und anwendbares Recht
- 3.2 Ziele und eingesetzte Mittel
- 3.3 Optional: Zielgruppe und Zielmarkt
- 3.4 Möglichkeit der Darstellung der Angaben nach Ziffer 3
- 4 Angaben zum Risikoprofil des Produkts
- 4.1 Generische Umschreibung des Risikoprofils
- 4.2 Risikoindikator
- 4.3 Performanceszenarien
- 5 Angaben zu den Kosten des Produkts
- 5.0 Allgemeines
- 5.1 Gesamtkosten
- 5.2 Zusammensetzung der Kosten
- 5.3 Vertriebsgebühr
- 6 Angaben zur Mindesthaltedauer und vorzeitigen Auflösung der Anlage
- 6.0 Allgemeines
- 6.1 Mindesthaltedauer
- 6.2 Desinvestitionsverfahren
- 6.3 Handelbarkeit
- Anhang 10
- Dokumente nach ausländischem Recht, die als dem Basisinformationsblatt gleichwertig anerkannt werden
- Anhang 11
- Änderung anderer Erlasse
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