Verordnung über die Finanzinstitute (954.11)
INHALT
Verordnung über die Finanzinstitute (Finanzinstitutsverordnung, FINIV)
- Verordnung über die Finanzinstitute (Finanzinstitutsverordnung, FINIV)
- 1. Kapitel: Allgemeine Bestimmungen
- 1. Abschnitt: Gegenstand und Geltungsbereich
- Art. 1 Gegenstand
- Art. 2 Geltungsbereich
- Art. 3 Wirtschaftliche Verbundenheit
- Art. 4 Familiäre Verbundenheit
- Art. 5 Arbeitnehmerbeteiligungspläne
- Art. 6 Gesetzlich geregelte Mandate
- Art. 7 Befreiung
- Art. 8 Wesentliche Gruppengesellschaften
- 2. Abschnitt: Gemeinsame Bestimmungen
- Art. 9 Bewilligungsgesuch und Bewilligungspflicht
- Art. 10 Änderung der Tatsachen
- Art. 11 Form der Zustellung
- Art. 12 Organisation
- Art. 13 Gewähr
- Art. 14 Öffentliches Angebot von Effekten auf dem Primärmarkt
- Art. 15 Übertragung von Aufgaben
- Art. 16 Übertragbare Aufgaben
- Art. 17 Übertragung von Aufgaben: Verantwortlichkeit und Vorgehen
- Art. 18 Auslandgeschäft
- 2. Kapitel: Finanzinstitute
- 1. Abschnitt: Vermögensverwalter und Trustees
- Art. 19 Gewerbsmässigkeit
- Art. 20 Zusatzbewilligung
- Art. 21 Anspruch auf Unterstellung unter eine Aufsichtsorganisation
- Art. 22 Änderung der Tatsachen
- Art. 23 Organisation
- Art. 24 Aufgaben
- Art. 25 Qualifizierte Geschäftsführerinnen und Geschäftsführer
- Art. 26 Risikomanagement und interne Kontrolle
- Art. 27 Mindestkapital
- Art. 28 Höhe der Eigenmittel
- Art. 29 Anrechenbare Eigenmittel
- Art. 30 Abzüge bei der Berechnung der Eigenmittel
- Art. 31 Sicherheiten
- Art. 32 Rechnungslegung
- Art. 33 Interne Dokumentation
- 2. Abschnitt: Verwalter von Kollektivvermögen
- Art. 34 Berechnung der Schwellenwerte
- Art. 35 Verfahren bei Überschreitung der Schwellenwerte
- Art. 36 Bewilligung als Verwalter von Kollektivvermögen
- Art. 37 Organisation
- Art. 38 Organ für die Oberleitung, Aufsicht und Kontrolle
- Art. 39 Aufgaben
- Art. 40 Übertragung von Aufgaben
- Art. 41 Risikomanagement und interne Kontrolle
- Art. 42 Mindestkapital
- Art. 43 Sicherheiten
- Art. 44 Höhe der Eigenmittel
- Art. 45 Anrechenbare Eigenmittel
- Art. 46 Abzüge bei der Berechnung der Eigenmittel
- Art. 47 Rechnungslegung und Geschäftsbericht
- Art. 48 Interne Dokumentation
- 3. Abschnitt: Fondsleitungen
- Art. 49 Selbstständige Verwaltung von Anlagefonds
- Art. 50 Hauptverwaltung in der Schweiz
- Art. 51 Organisation
- Art. 52 Organ für die Oberleitung, Aufsicht und Kontrolle
- Art. 53 Unabhängigkeit
- Art. 54 Ausübung des Fondsgeschäfts
- Art. 55 Aufgaben
- Art. 56 Übertragung von Aufgaben
- Art. 57 Risikomanagement und interne Kontrolle
- Art. 58 Mindestkapital
- Art. 59 Höhe der Eigenmittel
- Art. 60 Anrechenbare Eigenmittel
- Art. 61 Abzüge bei der Berechnung der Eigenmittel
- Art. 62 Rechnungslegung und Geschäftsbericht
- Art. 63 Interne Dokumentation
- Art. 64 Wechsel der Fondsleitung
- 4. Abschnitt: Wertpapierhäuser
- Art. 65 Gewerbsmässigkeit
- Art. 66 Organisation
- Art. 67 Aufgaben
- Art. 68 Risikomanagement und interne Kontrolle
- Art. 69 Mindestkapital und Sicherheiten
- Art. 70 Eigenmittel und Risikoverteilung
- Art. 70 a ²⁹ Anrechenbare Eigenmittel
- Art. 71 Liquidität
- Art. 72 Rechnungslegung
- Art. 73 Interne Dokumentation
- Art. 74 Aufzeichnungspflicht
- Art. 75 Meldepflicht
- 5. Abschnitt: Zweigniederlassungen
- Art. 76 Ausländische Finanzinstitute
- Art. 77 Bewilligungspflicht und Bewilligungsvoraussetzungen
- Art. 78 Mehrere Zweigniederlassungen
- Art. 79 Jahresrechnung und Zwischenabschlüsse von Zweigniederlassungen
- Art. 80 Prüfbericht
- Art. 81 Aufhebung einer Zweigniederlassung
- 6. Abschnitt: ³⁷ Vertretungen
- Art. 82
- 3. Kapitel: Aufsicht
- 1. Abschnitt: Vermögensverwalter und Trustees
- Art. 83 Inländische Gruppengesellschaften
- Art. 84 Laufende Aufsicht
- Art. 85 Koordination der Aufsichtstätigkeiten
- Art. 86 Beizug von Prüfgesellschaften
- Art. 87 Prüfperiodizität
- 2. Abschnitt: Verwalter von Kollektivvermögen, Fondsleitungen, Wertpapierhäuser, Finanzgruppen und Finanzkonglomerate
- Art. 88 Prüfung
- Art. 89 Zusammenarbeit von Prüfgesellschaften
- 3. Abschnitt: Insolvenzrechtliche Massnahmen
- Art. 90
- 4. Kapitel: Schlussbestimmungen
- Art. 91 Aufhebung und Änderung anderer Erlasse
- Art. 92 Übergangsbestimmungen für Vermögensverwalter und Trustees
- Art. 93 Weitere Übergangsbestimmungen
- Art. 94 Inkrafttreten
- Anhang 1
- Aufhebung und Änderung anderer Erlasse
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