Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die Finanzinstitute (954.111)
INHALT
Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die Finanzinstitute (Finanzinstitutsverordnung-FINMA, FINIV-FINMA)
- Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die Finanzinstitute (Finanzinstitutsverordnung-FINMA, FINIV-FINMA)
- 1. Kapitel: Vermögensverwalter und Trustees
- Art. 1 Anforderungen an die Berufshaftpflichtversicherung
- Art. 2 Zu deckende Berufshaftungsrisiken
- Art. 3 Höhe des Versicherungsschutzes
- Art. 4 Meldepflicht bei Kündigungen und Änderungen
- 2. Kapitel: Verwalter von Kollektivvermögen
- 1. Abschnitt: Begriff und Berechnung der Schwellenwerte
- Art. 5 Zu berücksichtigende Vermögenswerte
- Art. 6 Bewertung der verwalteten Vermögen kollektiver Kapitalanlagen
- Art. 7 Bewertung der verwalteten Vorsorgevermögen
- 2. Abschnitt: Risikomanagement und internes Kontrollsystem
- Art. 8 Grundsätze des Risikomanagements und der internen Kontrolle
- Art. 9 Umsetzung des Risikomanagements
- Art. 10 Beurteilung der Risiken einer kollektiven Kapitalanlage
- Art. 11 Interne Richtlinien zu Risikomanagement und -kontrolle
- Art. 12 Interne Richtlinien zu Anlagetechniken und Derivaten
- Art. 13 Weitere Pflichten betreffend das Risikomanagement
- Art. 14 Risikokontrolle
- 3. Abschnitt: Berufshaftpflichtversicherung
- Art. 15 Anforderungen
- Art. 16 Zu deckende Berufshaftungsrisiken
- Art. 17 Meldepflicht bei Kündigungen und Änderungen
- 3. Kapitel: Fondsleitungen
- Art. 18
- 4. Kapitel: Aufsichtsprüfung und Rechnungsprüfung für Verwalter von Kollektivvermögen und Fondsleitungen
- Art. 19 Aufteilung in Rechnungsprüfung und Aufsichtsprüfung
- Art. 20 Rechnungsprüfung
- Art. 21 Aufsichtsprüfung
- Art. 22 Berichte über die Aufsichts- und die Rechnungsprüfung
- 5. Kapitel: Eigenmittelnachweis von Wertpapierhäusern, die selber keine Konten führen
- Art. 23
- 6. Kapitel: Form der Zustellung
- Art. 24
- 7. Kapitel: Schlussbestimmungen
- Art. 25 Änderung anderer Erlasse
- Art. 26 Übergangsbestimmung
- Art. 27 Inkrafttreten
- Anhang
- Änderung anderer Erlasse
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